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中共國(guó)資委委員會(huì)文件

國(guó)資黨委紀(jì)檢〔2012〕155號(hào)

國(guó)資委黨委關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)廉潔
風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見》的通知

各中央企業(yè)黨委（黨組）：

　　為貫徹落實(shí)中央紀(jì)委《印發(fā)的通知》（中紀(jì)發(fā)〔2011〕42號(hào)）要求，做好中央企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，我們制定了《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，并于2012年11月底前將貫徹落實(shí)情況報(bào)送國(guó)資委紀(jì)委。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國(guó)資委黨委
　　　　　　　　　　　　　　　　 　 2012年6月21日

關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見

　　為貫徹落實(shí)中央紀(jì)委《印發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見〉的通知》(中紀(jì)發(fā)〔2011〕42號(hào))要求，做好中央企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，完善懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)（以下簡(jiǎn)稱懲防體系建設(shè)），促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展，提出如下指導(dǎo)意見。

　　本意見所稱的廉潔風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)人員利用職權(quán)謀取私利給企業(yè)帶來(lái)危害性或負(fù)面影響的可能性。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是指按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制規(guī)定，由企業(yè)各責(zé)任主體共同實(shí)施的排查、識(shí)別、評(píng)估和防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的管理過(guò)程。

　　一、指導(dǎo)思想、工作原則和目標(biāo)要求

　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。

　　以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為抓手，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度為依托，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，建立和完善權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，提高預(yù)防腐敗能力，提升企業(yè)管理水平。

　?。ǘ┕ぷ髟瓌t。

　　堅(jiān)持圍繞中心，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)相一致、與企業(yè)改革發(fā)展進(jìn)程相適應(yīng)、與企業(yè)監(jiān)管制度相銜接、與各項(xiàng)工作相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展；堅(jiān)持融入管理，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)合改革創(chuàng)新、流程管理和信息化管理，不斷完善防控工作的體制機(jī)制制度和科技支撐，增強(qiáng)企業(yè)管控能力；堅(jiān)持突出重點(diǎn)，抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位、重要事項(xiàng)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，分級(jí)分類實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施；堅(jiān)持整體推進(jìn)，用系統(tǒng)的思維、統(tǒng)籌的觀念、科學(xué)的方法推進(jìn)工作，合理確定工作目標(biāo)、任務(wù)、方法、步驟。

　?。ㄈ┠繕?biāo)要求。

　　按照整體規(guī)劃、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，2012年要重點(diǎn)針對(duì)投資決策、產(chǎn)權(quán)交易、財(cái)務(wù)管理、境外資產(chǎn)、資本運(yùn)營(yíng)、物資采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、選人用人和工程建設(shè)等腐敗易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

　　截至2017年底，建立運(yùn)行順暢的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，并結(jié)合實(shí)際，逐步探索由傳統(tǒng)防控向信息化防控發(fā)展，持續(xù)改進(jìn)、不斷適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展變化的要求，保障企業(yè)科學(xué)發(fā)展。

　　二、明確職權(quán)，查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)

　　（四）明確崗位職權(quán)。

　　企業(yè)要進(jìn)一步明確部門、崗位的職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和規(guī)定依據(jù)等，對(duì)職權(quán)行使的主體、條件、范圍、程序、時(shí)限和監(jiān)督方式等內(nèi)容，特別是對(duì)人、財(cái)、物、核心技術(shù)、商業(yè)秘密和無(wú)形資產(chǎn)管理等關(guān)鍵崗位的職權(quán)要進(jìn)行梳理、規(guī)范，編制職權(quán)目錄，繪制各類職權(quán)運(yùn)行流程圖，規(guī)范運(yùn)行。

　?。ㄎ澹┦占疂嶏L(fēng)險(xiǎn)信息。

　　各中央企業(yè)懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、監(jiān)督工作協(xié)調(diào)性機(jī)構(gòu)或聯(lián)席會(huì)議要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，定期或不定期地收集下列廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息：

　　1.監(jiān)事會(huì)、巡視、審計(jì)、專項(xiàng)檢查和效能監(jiān)察等各項(xiàng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息；

　　2.通過(guò)民主生活會(huì)、述職述廉、民主測(cè)評(píng)等方式獲知的涉及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員的廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息；

　　3.信訪舉報(bào)、查辦案件等方式查出的涉嫌腐敗的廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息；

　　4.通過(guò)問卷調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)輿情、調(diào)研座談等方式了解的職工群眾反映的廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息；

　　5.排查識(shí)別的廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息；

　　6.通過(guò)其他途徑反映的廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息。

　?。┡挪樽R(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

　　企業(yè)排查識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)主要是以權(quán)力運(yùn)行是否規(guī)范受控為判斷標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)自己查、群眾評(píng)、專家議和組織審等方式，重點(diǎn)對(duì)可能利用職權(quán)謀取私利的以下各項(xiàng)因素進(jìn)行評(píng)估：

　　1.權(quán)力結(jié)構(gòu)與授權(quán)因素。企業(yè)各決策主體的職權(quán)是否明確，決策程序是否完善；決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)是否相互制約又相互協(xié)調(diào)；部門職能配置，特別是人、財(cái)、物管理等重要職能的配置是否合理并且相互制約；重要崗位是否落實(shí)不相容業(yè)務(wù)分離規(guī)定；授權(quán)的范圍、事項(xiàng)、條件和期限是否清楚，自由裁量權(quán)限是否適當(dāng)；責(zé)、權(quán)、利是否明確且對(duì)等；授權(quán)事項(xiàng)與被授予者的履職能力是否相匹配。

　　2.機(jī)制制度因素。企業(yè)現(xiàn)行的制度是否符合法律法規(guī)的規(guī)定；制度內(nèi)容是否適用、管用、可操作；各項(xiàng)制度是否配套健全；制度的執(zhí)行是否有程序保障；“三重一大”決策制度是否建立并得到有效執(zhí)行；內(nèi)部控制制度是否建立健全；監(jiān)督制約機(jī)制是否健全完備，紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)和法律等部門職能是否明確，監(jiān)督是否到位、有效；考核評(píng)價(jià)機(jī)制否健全、可操作，對(duì)過(guò)錯(cuò)責(zé)任的追究是否及時(shí)，管理是否形成閉環(huán)。

　　3.權(quán)力運(yùn)行因素。依法、民主、科學(xué)決策是否有程序保障，集體決策和黨組織參與決策是否落實(shí)；經(jīng)營(yíng)管理的各項(xiàng)操作流程是否建立健全，流程是否設(shè)計(jì)合理、步驟齊全、次序得當(dāng)、界限明確，銜接時(shí)間是否合理，過(guò)程是否受控；企（廠）務(wù)、黨務(wù)等信息是否公開；信息傳遞、溝通、共享是否順暢，有無(wú)遺漏、隱瞞、封鎖、錯(cuò)誤傳遞信息的現(xiàn)象；是否運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，把重要監(jiān)管制度嵌入信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)在線運(yùn)行；被授權(quán)人是否不作為、越權(quán)行事、違規(guī)作為，是否實(shí)行“一崗雙責(zé)”，是否遵守廉潔從業(yè)規(guī)定等。

　　4.思想道德因素。企業(yè)是否培育誠(chéng)信文化、合規(guī)文化；企業(yè)的廉潔教育是否有盲區(qū)、盲點(diǎn)，廉潔教育是否與崗位職責(zé)緊密結(jié)合；黨性、黨風(fēng)、黨紀(jì)教育和廉潔從業(yè)教育的內(nèi)容、時(shí)間和受教育人員是否落實(shí)；職工愛崗敬業(yè)、遵章守紀(jì)的自覺程度；職工對(duì)依法經(jīng)營(yíng)、集體決策、廉潔從業(yè)、公道正派、民主公開和接受監(jiān)督的滿意度；職工對(duì)教育針對(duì)性和實(shí)效性的滿意度。

　　5.外部環(huán)境因素。可能易發(fā)多發(fā)腐敗行為的行業(yè)、領(lǐng)域與本企業(yè)的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度；相關(guān)市場(chǎng)規(guī)范程度和廉潔狀況；企業(yè)利益相關(guān)主體誠(chéng)信守法意識(shí)和廉潔情況；部門或崗位容易受到利益誘惑的程度；社會(huì)公眾、媒體輿論等對(duì)企業(yè)的滿意度。

　　6.企業(yè)其他因素。

　　三、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防控措施

　?。ㄆ撸┙M織廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　采用定性與定量相結(jié)合的方法，根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗行為發(fā)生的幾率及危害程度等因素，定期對(duì)收集和排查到的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，合理確定等級(jí)，明確風(fēng)險(xiǎn)分類和典型風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定。

　　各中央企業(yè)要對(duì)崗位、部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果逐一登記匯總，編制廉潔風(fēng)險(xiǎn)及等級(jí)目錄，形成廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并在一定范圍內(nèi)予以公開，接受群眾監(jiān)督。

　　（八）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的主要措施。

　　針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依據(jù)有關(guān)制度規(guī)定、廉潔從業(yè)要求、工作責(zé)任、工作權(quán)限、工作標(biāo)準(zhǔn)，制定切實(shí)可行的防控方案；根據(jù)不同等級(jí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理，分工負(fù)責(zé)、責(zé)任到人；特別要突出高風(fēng)險(xiǎn)的防控，針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成因素，抓重點(diǎn)、抓關(guān)鍵，采取綜合措施，加大從源頭上防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的力度。

　　1.優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)。加快公司制、股份制改革步伐，進(jìn)一步建立和完善規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮黨委的政治核心作用、職工的民主管理作用，形成權(quán)力結(jié)構(gòu)制約、業(yè)務(wù)牽制、關(guān)鍵崗位不相容、責(zé)權(quán)利對(duì)等的權(quán)力結(jié)構(gòu)。

　　2.規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。進(jìn)一步完善“三重一大”決策制度，細(xì)化議事規(guī)則，規(guī)范工作流程，健全工作機(jī)制；要優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，記錄工作過(guò)程；把權(quán)力制衡、過(guò)程監(jiān)控原則和廉潔從業(yè)規(guī)定體現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，壓縮自由裁量空間；要充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、審計(jì)等專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)的作用，明確監(jiān)督責(zé)任、途徑和方法，加強(qiáng)效能監(jiān)察、內(nèi)部控制和過(guò)程監(jiān)督，健全考核評(píng)價(jià)制度，切實(shí)形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，防范腐敗行為的發(fā)生。

　　3.推進(jìn)民主公開。充分發(fā)揮職工董事、職工監(jiān)事、工會(huì)和職代會(huì)的監(jiān)督作用，完善企（廠）務(wù)、黨務(wù)公開制度，通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、公開欄等方式，逐步推進(jìn)重要業(yè)務(wù)和管理事項(xiàng)信息公開，加大信息公開力度。暢通信訪舉報(bào)渠道，接受群眾監(jiān)督。

　　4.加強(qiáng)科技防控。充分運(yùn)用信息管理平臺(tái)，改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理流程監(jiān)管的方式和途徑，逐步實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，做到信息可監(jiān)控、行為留痕跡、過(guò)失可追溯。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)輿情的收集、研判和處置。

　　5.加強(qiáng)體系防控。以廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控為切入點(diǎn)，統(tǒng)籌教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)和懲處等工作任務(wù)，充實(shí)工作力量，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，增強(qiáng)懲防體系建設(shè)的針對(duì)性和實(shí)效性，提高懲治和預(yù)防腐敗的能力。

　　四、實(shí)施預(yù)警處置，堅(jiān)持動(dòng)態(tài)管理

　?。ň牛┝疂嶏L(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警與處置。

　　加快廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的研發(fā)，根據(jù)定期評(píng)估結(jié)果，對(duì)可能發(fā)生腐敗行為的苗頭性、傾向性問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；對(duì)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的崗位人員，分別運(yùn)用任職談話、崗前培訓(xùn)、談心疏導(dǎo)、函詢告誡、組織處理等方式及時(shí)進(jìn)行處置，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正；對(duì)于違紀(jì)違法人員，按有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。

　　（十）廉潔風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理。

　　以年度為周期或依托項(xiàng)目管理，結(jié)合管理提升和預(yù)防腐敗的新要求，以及改革發(fā)展的實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整、完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容、等級(jí)和措施；加大對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的力度，定期對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行自查和抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并加以改進(jìn)。

　　五、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求工作實(shí)效

　?。ㄊ唬┞鋵?shí)責(zé)任、扎實(shí)推進(jìn)。

　　把推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、推進(jìn)懲防體系建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，認(rèn)真組織落實(shí)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為黨風(fēng)廉政建設(shè)第一責(zé)任人，要加強(qiáng)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的領(lǐng)導(dǎo)；領(lǐng)導(dǎo)班子成員要帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控；紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，推動(dòng)工作落實(shí)；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作的部門要將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入所承擔(dān)的管控職能之中，做好相關(guān)工作；各職能部門要抓好職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

　?。ㄊ┘訌?qiáng)教育、營(yíng)造氛圍。

　　把廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育作為反腐倡廉教育的重要組成部分，納入到文化建設(shè)特別是風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)活動(dòng)中，深入開展誠(chéng)實(shí)守信、依法經(jīng)營(yíng)、廉潔從業(yè)教育，建立領(lǐng)導(dǎo)人員和關(guān)鍵崗位人員崗前廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度，通過(guò)開展示范教育和警示教育、定期分析通報(bào)反腐倡廉形勢(shì)、召開民主生活會(huì)等形式，增強(qiáng)主動(dòng)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，營(yíng)造良好的工作氛圍。

　?。ㄊ┘訌?qiáng)監(jiān)督、嚴(yán)格考核。

　　將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核，作為領(lǐng)導(dǎo)班子綜合考核評(píng)價(jià)和領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、選拔任用的重要依據(jù)，制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核評(píng)價(jià)辦法，加大檢查考核力度。對(duì)因廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作落實(shí)不力出現(xiàn)腐敗問題的個(gè)人和單位，要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅追究責(zé)任。